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吉林省交通投资集团有限公司所属企业投资监督管理暂行办法(试行)

第一条 为规范吉林省交通投资集团有限公司(以下简称“集团公司”)所属企业投资活动,提高投资决策的科学性和效益性,有效防范投资风险,根据国家有关法律法规、《吉林省国资委出资企业投资监督管理办法》以及集团公司章程,制定本办法。

第二条 本办法所称所属企业特指集团公司直接管理的全资、控股企业(包括:吉林省长吉图投资有限公司、吉林省天旗资产经营管理有限公司、吉林省天旗房地产开发有限公司、吉林省长吉图开发建设文化产业发展有限公司、吉林省长吉图开发建设现代农业投资有限公司、吉林省长吉图开发建设物流产业发展有限公司)。

第三条 本办法所称投资,是指所属企业在我国境内和我国境外及香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区用货币、实物、知识产权、土地使用权等实施投资的行为(以下简称境内投资、境外投资)。具体包括:

(一)固定资产投资;

(二)产权收购;

(三)长期股权投资;

(四)其他投资。

第四条 本办法所称重大投资是指:

(一)所属企业境内主业投资3000万元及以上的、境外投资或境内非主业投资1000万元及以上的。分期实施的投资项目,总投资按照项目各期投资总和计算;

(二)按国家现行投资管理规定,需由国家及省有关部门批(核)准的投资;

(三)企业资产负债率超过70%且投资500万元以上,仍需通过银行贷款等债权融资来解决项目资金的投资。

第五条 所属企业必须依法制定并执行投资管理流程、投资决策程序、投资风险管控等投资管理制度,建立健全相应的管理机构,经董事会(或最高决策机构)通过后,报集团公司备案。集团公司依法对所属企业的投资活动进行监督管理。

第六条 所属企业投资活动和集团公司对所属企业投资活动的监督管理遵循以下原则:

(一)符合国家产业政策和境外投资政策;

(二)符合国家、省国民经济和社会发展规划;

(三)符合企业发展战略,突出主业,有利于提高核心竞争能力;

(四)投资规模与资产经营规模、资产负债水平、实际筹资能力和财务承受能力相适应;

(五)严格履行投资决策程序,充分进行科学论证,市场竞争性行业投资的预期投资收益不低于国内同行业同期平均水平;

(六)符合境外投资所在国(地区)法律、政策和当地习俗。

第七条 所属企业应依据发展战略和规划编制年度投资计划,并与企业年度财务预算相衔接,年度投资规模与合理的资产负债率水平相适应。所属企业年度投资计划应主要包括下列内容:

(一)当年总投资规模、资金来源与构成;

(二)投资主要方向、目的和结构分析(主业与非主业投资比例);

(三)投资项目基本情况,包括项目内容、股权结构、投资地点、投资额、融资方案、风险分析、投资收益、实施年限等。

第八条 所属企业每年1月31日前,将年度投资计划及决策程序性文件向集团公司报告。所属企业在年度投资计划外追加项目,应及时报告集团公司。

第九条 投资审批

(一)所属企业非重大投资项目自行履行决策程序,并在决策后及时报集团公司备案,未经集团公司备案不得实施。

(二)所属企业的重大投资项目报集团公司审批,履行以下程序:

1.初审

所属企业的重大投资项目,根据发展战略和年度投资计划提出项目(或投资)建议书,由集团公司投资管理部室初审,报集团公司总经理办公会研究决定是否继续推进。原则上15个工作日予以答复。

2.复审

初审通过的重大投资项目,由所属企业进行可行性研究、尽职调查和专家论证等必要程序并履行内部决策后,报集团公司投资管理部室复审。原则上5个工作日予以答复。

3.审批立项

复审通过的重大投资项目,由集团党委、总经理办公会研究,必要时进一步充分论证后,由集团公司董事会(或更高决策机构)决策审批立项。

第十条 复审或备案时,所属企业要填写《所属企业投资项目(审批)备案申报表》,并附以下材料。

(一)境内投资

1.申请审批、备案的重大投资项目的请示文件;

2.年度投资计划;

3.项目可行性研究报告、尽职调查报告;

4.专家论证意见;

5.所属企业投资决策程序性文件;

6.集团公司认为需要报送的其他材料。

(二)境外投资

除上述材料外,还需以下材料:

1.项目所在国(地区)的法律法规和产业政策;

2.境外投资合同和境外企业公司章程(草案)、签署的意向书或框架协议;

3.证明合作方资产、经营和资信情况的有关文件;

4.中介机构出具的尽职调查报告、风险评估和风险防范报告。

第十一条 集团公司对所属企业申请备案或审批的投资项目,履行股东职责,按决策程序提出具体意见。

(一)对所属企业上报备案的投资项目,集团公司自收到备案的项目材料10个工作日内(需由集团公司组织论证的项目,所需时间不计算在内)给予答复。符合备案要求的,在《所属企业投资项目(审批)备案申报表》签署“同意备案”意见;对存在问题的给予提示。

(二)对所属企业上报审批的投资项目,集团公司召开董事会(或更高决策机构),以决议的形式批复项目是否通过。

第十二条 集团公司审批通过的重大投资项目,由所属企业配合集团公司投资管理部室完成向省国资委备案工作;非重大投资项目,在集团公司完成备案后,所属企业配合集团公司投资管理部室向省国资委报告。

第十三条 所属企业重大投资实施过程中出现下列情形的,应当及时向集团公司报告、说明情况,并重新履行投资决策程序。

(一)总投资额调整幅度超过20%;

(二)资金来源发生变化;

(三)股权结构发生变化;

(四)投资合作方违约损害了股东权益;

(五)投资项目审批后超过一年未实施;

(六)投资项目需中止、终止和退出时。

第十四条 所属企业自行决策的投资项目,应严格履行企业内部投资决策程序,做好项目的市场调研、尽职调查、投融资方案、风险分析和防范等工作,发挥社会中介机构和财务、法律等专业顾问的作用,充分进行可行性研究和论证,提高投资决策质量。所属企业原则上不得在境外从事非集团公司主业投资,有特殊原因需投资的,由集团公司报省国资委批准。

第十五条 根据国家境内外投资管理有关规定,需由国家及省有关部门批(核)准的重大投资项目,所属企业应当将有关报批文件同时抄送集团公司。所属企业承担的政府重大专项任务和重点建设项目,国家和省有关部门另有要求的,依其要求。

第十六条 集团公司建立所属企业投资统计分析制度,对重大投资项目设立档案。所属企业每月5日前向集团公司投资管理部室报送投资计划完成情况,每季度报送季度分析材料。

第十七条 投资项目后评价实行分级管理。集团公司负责项目后评价的组织和管理;所属企业负责项目竣工验收(或投资完成)后,进行项目自我总结评价并配合集团公司具体实施项目后评价。所属企业应于重大投资项目完工投产或股权投资完成6-18个月内,向集团公司上报自我总结评价报告,由集团公司选择典型项目组织开展项目后评价工作。

第十八条 集团公司对所属企业投资项目的决策程序、实施情况进行定期和不定期检查。所属企业违反本办法规定,未履行或未正确履行投资管理职责造成国有资产损失以及其他严重不良后果的,依照相关法律法规追究所属企业相关经营管理人员的责任。对瞒报、谎报、不及时报送投资信息的所属企业,集团公司予以通报批评。

第十九条 所属企业监事会负责对企业执行本办法的情况进行监督检查,并向集团公司报告有关情况。集团公司纪检监察、内审部门在各自职权范围内履行相应监管职责。

第二十条 本办法由集团公司企业策划部负责解释。国家出台新规定与本办法规定不一致的,本办法按新规定另行调整。

第二十一条 本办法自下发之日起执行。